浦江法治论坛暨上市公司合规论坛在沪举办 推动企业从“要我合规”到“我要合规”

　　原标题：第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规论坛在沪举办

　　推动企业从“要我合规”到“我要合规”

　　人民网上海11月5日电(记者 励漪)2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛11月3日至4日在上海举行。本次会议主题为“上市公司合规管理与公司价值”，以主题报告、论文交流、圆桌讨论、对话交流、联谊活动等多种形式，从理论、制度和实践层面全面探讨上市公司合规管理的内涵、问题、对策及建议，风险控制及其对公司治理的影响，旨在推进上市公司合规管理的深入实践，提升中国上市公司的公司价值和中国证券市场的资源配置效率，共同寻求中国法治建设的突破之路。

　　浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员王茂林在致辞中深入分析了企业为什么要“合规经营”。他说，企业合规是企业社会责任的一部分，尽管上市公司面临众多问题，但合规仍然是需要重点关注的内容。我们要鼓励上市公司和所有企业实事求是地展开企业合规实践，同时希望证券监管部门和监管人员要依法依规。两方面形成合力，中国上市公司的合规经营将取得积极进展。他指出，合规就是符合规章制度，符合国务院和地方政府制定的法规，这是最起码的，再上一个层级，依法治理企业，企业的全部环节，从营销、企业管理、企业经营管理人员的使用，都要合规管理。浦江法治论坛已经举行了四期，效果很好，不仅在上海、北京，甚至国内外都产生了积极的影响。每次的浦江法治论坛根据中国的实际情况探讨问题，组织得很好。希望浦江法治论坛继续发挥作为高端智库、培训和专业学术交流平台的引领作用，不懈创新，为推动中国的法治建设做出新贡献。

　　浦江法治论坛主席、中国人民大学原党委书记、公共治理研究院院长程天权发来贺信。他在贺信中说，中国法治建设与时俱进，长足发展，但一切进步与成长都不是一帆风顺的。政府需要外脑智库的资政和建议，社会与市场需要规范和引导，公众与团体需要明辨和提高，困难与挑战需要应对和办法。总之，法治建设在路上，良法善治方兴未艾，同仁仍需殚精竭虑奉献才智与形成推进之力量。

　　人大法学院院长助理王旭在发言中表示，上市公司是我们从富起来到强起来最重要的社会细胞，对企业而言，尤其作为公众公司最基本的社会责任就是干净、有效、透明。第四届浦江法治论坛选取“上市公司合规战略”作为主题，这是特别聚焦当下中国、回应问题、直面现实的重大议题。作为主办方之一，特别高兴能够邀请各方领导、各方来宾，怀着对实现中华民族伟大复兴的这样一种社会担当来探讨这个问题。

　　浦江法治论坛副主席殷辉在致辞中说，中国人民大学在法学这个领域一直在耕耘，一直在推进中国的法治建设，从理论到实践，人民大学的校友在这方面做了很多工作，希望浦江法治论坛这个平台在上海、长三角、在华东能够结出更加绚烂的花朵，为促进长三角进一步的融合、促进华东地区经济发展、法治建设做出更加有益的探索。

　　开幕仪式上，“中国上市公司合规战略论坛”、“中国上市公司合规战略联盟”、“985高校校友法律联盟”和“浦江法治大讲堂”举行了揭牌仪式。

　　主题演讲环节，同济大学发展研究院副院长朱国华教授做了《企业合规：中国法治建设的微观突破口》的主题报告。他提出，尽管合规是外来词，但中国自古有自己的企业合规思想和实践。儒家，道家和法家在义利的关系上形成了比较一致的看法。不仅如此，中国古代在企业合规实践方面也很有特色，比如晋商中的乔家商号。具体到当下，我们很多企业已经有了自己的合规实践。由此看出，企业合规不是一个高大上的事，而是企业可以身体力行的日常事务。企业合规不仅可以促进法律的落地，反过来还可以促进法律的完善。企业合规是中国法治的微观场景和中国法治建设的微观突破口。中国企业合规的理论与实践任重而道远。浦江法治论坛倡议更多学科参与到企业合规的理论与实践中来，期待更多的合规实践利益相关各方投身到企业合规的建设中来，从而凝炼企业合规共识，推动中国企业合规理论与实践的良性互动，促成中国企业合规事业的大发展。

　　中国行为法学会企业治理研究分会会长张建华在主题报告中认为，执政党的执政基础，不能简单以企业的性质来做划分，非公有制经济也是社会主义建设的重要基础。在社会主义建设的过程当中，在共产主义实现的过程当中，是随着生产力的发展自然而然发生的变化，不需要人为地排斥私有制。

　　北京新世纪跨国公司研究所研究员丁继华则以中兴通讯和中国吉利集团正反两个案例阐释了企业合规的重要性，并咨询实操出发，分享了企业合规的导入和完善实践。

　　中国人民大学法学院教授史际春在主题演讲中具体阐释了“企业合规：合什么规、怎样合规”，指出企业合规的过程中也要看企业合的什么规，要分析特定的法律法规是良法还是恶法，特定的法律法规是滞后还是太过超前。良法善治是企业合规的重要前提。企业合规要实事求是，要在企业合规的成本收益上适当权衡。

　　中国上市公司协会独立董事专业委员会主任、清华大学法学院教授汤欣以“合规协调员与公司治理”为题，透视美国合规协调员的法律渊源和实践援引，探讨合规和公司治理的关系。

　　上海证大集团董事长戴志康认为，法治必须是善法，整个社会的精神面貌和品德水准很重要。他强调企业合规异常重要，合规是企业应该履行的社会责任，浦江法治论坛应可以进一步深化企业合规的理论与实践研究。他表示将参与并支持这一块的研究。

　　上海交通大学安泰经济与管理学院教授、财政部会计准则咨询专家朱国泓做了“中国企业合规共识阙如、共建与企业合规共同知识的达成”的主题报告。他认为，中国当前企业合规的最大问题是缺乏合规共识，特别是在企业合规是什么、企业合规为什么重要、企业怎样合规有利有效这三个问题上还未达成共识。他从公序良俗和良法先行，更多的学科参与和跨界合作，以及共同的话语体系，研究与实践的深度互动探讨了企业合规共识的共建问题。他认为，中国企业从“要我合规”到“我要合规”的根本性跨越还不能自动实现，将企业合规共识上升为人人都能理解的普遍共识——共同知识，是实现上述根本性跨越的根本途径。他呼吁社会有志之士加入到企业合规知识生产和传播平台的公益活动中来，通过广泛联系各学科的研究人士，广泛联系企业合规实践的利益相关各方，加强企业合规知识的生产和传播，将企业合规最基本的知识，上升为企业合规共同知识。

　　3日上午举行的合规问题圆桌论坛，嘉宾从理论、制度和实践各层面全方位讨论了合规问题，涉及到质量安全、环境保护、贸易管制、反垄断、第三方合规管理，反洗钱、内幕交易和信息披露的合规，一般数据的合规还有资产黑名单、清单上的合规，还有企业和政府之间怎么互动这些话题，并就强化合规管理与上市公司加强品牌建设、高质量发展提出了各自的建议。

　　在3日下午的主题报告环节，中国人民大学法学院教授王旭从政府的监管和企业的自我规制角度进行深入分析。他提出出，企业合规本质上是企业文化的塑造，企业要在现代商业精神里建构起法理型的统治；政府职能要转变，通过有所为有所不为正确定位自己的角色，以促进企业学会自我规制，建立起全过程的风控体系，在法治的框架内获得更良性的发展。

　　全国政协常委、上海市政协副主席周汉民在专题报告中回顾了中国改革开放四十年以来的法制建设历程，以及取得的巨大进步。他认为，中国首届中国国际进口博览会再次用实质性举措向世界表明中国进一步推动深化改革开放的决心。他向与会的全体法律人法学人、理论届和实务届的同仁提出四点建议：一是法律应应对百年之未遇大变局。针对法律的深刻、全面的变化，认真梳理相关法律法规，提出改革世贸组织问题的中国建议。二是法律界应做好应对智能经济时代的创新创业。三是应尽快研究独立的自贸区法，以此实现中国更大的改革开放。四是加强中国经济层面上重大问题的相关立法。中国民营经济的社会贡献很大。只有通过民营经济的立法，才能有效保障民营经济的发展。周汉民的演讲凸显了国际贸易合规和民营经济合规中“法律法规”的重要性。

　　在3日下午的合规共识圆桌论坛上，专家们认为，合规要以人为本，企业合规、公司合规都要遵守诚实、信用的黄金规则，既要依法治国、又要以德治国，用价值观来凝聚共识，建立信息传递机制。要通过有效的程序和机制不断促进共性知识的形成和传播，形成标准、形成习惯，让合规的观念逐步成为企业自觉的需求，完成从“要我合规”到“我要合规”的转变。

　　会上还举行了中国行为法学会企业治理研究分会的《中国企业信用建设报告》2017-2018年的新书发布仪式和优秀论文颁奖仪式。